Услуги для профучастников рынка ценных бумаг

Мы предлагаем услуги для профессиональных участников рынка ценных бумаг - доверительных управляющих и субброкеров. Обслуживание осуществялется по индивидуальной схеме, учитывающей специфику деятельности клиента.

Схема обслуживания для профучастников с депозитарной лицензией

Субброкерам, имеющим депозитарную лицензию, мы предлагаем обслуживание по схеме 1:

Особенности схемы сотрудничества

Суббокеру открывается отдельный инвестиционный счет (на котором учитываются все сделки и денежные средства клиентов субброкера в совокупности) и междепозитарный счет депо номинального держания в депозитарии ИК БФА (для совокупного учета ценных бумаг его клиентов). Для этого:

• агентство заключает с субброкером договор о брокерском обслуживании; 
• агентство заключает с субброкером  договор о междепозитарных отношениях, на основании которого в депозитарии ИК БФА открывается междепозитарный счет депо субброкреа как номинального держателя ценных бумаг своих клиентов;
• в разрезе счетов своих клиентов субброкер самостоятельно ведет раздельный бэк-офисный/бухгалтерский и депозитарный учет.

Преимущества

• объединение активов клиентов на едином торговом счете снижает издержки субброкера (комиссионное вознаграждение брокеру, депозитарные издержки и другие комиссии торговых и операционных систем); 
• субброкер имеет возможность самостоятельно распределять лимиты по счетам всех своих клиентов в рамках единого торгового счета; 
• ИК БФА ведет совокупный учет по всем клиентам субброкера, а субброкер самостоятельно ведет бэк-офисный/бухгалтерский и депозитарный учет в разрезе каждого своего клиента; 
• информация о клиентах субброкера не раскрывается агентству за исключением случаев, предусмотренных законодательством: сбор реестра, аннулирование депозитарной лицензии и т.д.

Схема обслуживания для профучастников без депозитарной лицензии

Субброкерам, имеющим только брокерскую лицензию (без депозитарной лицензии), мы предлагаем обслуживание по схеме 2:

Особенности схемы сотрудничества

Каждому клиенту субброкера открывается персональный инвестиционный счет и счет депо собственника в депозитарии ИК БФА. Для этого:

• Для обслуживания каждого клиента субброкера заключается договор о брокерском обслуживании между агентством и субброкером. Субброкеру открывается отдельный инвестиционный счет для совершения сделок в интересах каждого клиента 
• Каждый клиент субброкера заключает депозитарный договор с агентством, открывает счет депо владельца в депозитарии ИК БФА и назначает субброкера Попечителем этого счета депо путем предоставления в агентство доверенности на попечителя счета 
• Субброкер заключает с агентством договор попечителя счета депо для каждого своего клиента 
• ИК БФА ведет раздельный бэк-офисный/бухгалтерский и депозитарный учет (то есть берет на себя значительную часть функций бэк-офиса, бухгалтерии и депозитария субброкера).

Преимущества

Субброкеру нет необходимости вести собственный бэк-офис и риск-менеджмент, поэтому его операционные издержки на ведение клиентского сервиса оптимизируются.