Проведение выездной проверки соответствия - для лицензирования розничной торговли алкоголем

2.2.1. Основаниями для проведения выездной проверки соответствия, являются: регистрация Комитетом заявления о выдаче, продлении срока действия лицензии, а также переоформлении лицензии в случаях, если переоформление лицензии осуществляется в связи с реорганизацией организации, изменением места ее нахождения (в случае, если по месту нахождения организации планируется осуществлять розничную продажу алкогольной продукции) или указанных в лицензии мест нахождения ее обособленных подразделений (за исключением случая, когда изменения мест нахождения связаны с прекращением организацией розничной продажи алкогольной продукции в обособленных подразделениях), окончанием срока аренды производственного или складского помещения, стационарного торгового объекта, используемого для осуществления лицензируемого вида деятельности.

2.2.2. О проведении выездной проверки соответствия соискатель лицензии уведомляется Комитетом не менее чем за двадцать четыре часа до начала ее проведения по адресу электронной почты, по которому Комитет осуществляет переписку, направление решений, извещений, уведомлений с использованием электронной подписи, или любым доступным способом. Время и способ уведомления о проведении проверки соответствия указывается в служебной записке на имя начальника отдела оформления и выдачи лицензий Лицензионного управления Комитета о результатах проведения экспертизы заявления и документов и необходимости проведения выездной проверки соответствия.

Предметом выездной проверки соответствия являются:

содержащиеся в документах соискателя лицензии, лицензиата сведения, а также соответствие соискателя лицензии, лицензиата, используемых ими при осуществлении деятельности территорий, зданий, строений, сооружений, помещений, оборудования;

Выездная проверка соответствия проводится по месту нахождения соискателя лицензии, лицензиата, либо по месту фактического осуществления его деятельности.

Выездная проверка соответствия начинается с предъявления служебного удостоверения должностного лица Комитета, ответственного за проведение выездной проверки соответствия и непосредственно ее осуществляющего (далее – проверяющий), обязательного ознакомления руководителя или иного уполномоченного лица соискателя лицензии, лицензиата с полномочиями проверяющего, а также с целями, задачами, основаниями проведения выездной проверки соответствия, видами и объемом мероприятий по проведению выездной проверки соответствия, со сроками и с условиями ее проведения.

Руководитель, иное уполномоченное лицо соискателя лицензии, лицензиата обязаны предоставить проверяющему, проводящему выездную проверку соответствия, возможность ознакомиться с документами, связанными с целями, задачами и предметом выездной проверки соответствия, а также обеспечить доступ проверяющих на территорию, в предполагаемые для использования при осуществлении данного вида деятельности, здания, строения, сооружения, помещения, к предполагаемому для использования соискателем лицензии, лицензиатом оборудованию, подсобным объектам.

Общий срок проведения выездной проверки соответствия составляет не более трех рабочих дней.

В исключительных случаях, связанных с необходимостью проведения дополнительных контрольных мероприятий (направлением запросов и т.п.) срок проведения выездной проверки соответствия может быть продлен, но не более чем на десять рабочих дней.

В целях оптимизации проведения процесса лицензирования по согласованию с начальником отдела оформления и выдачи лицензий Лицензионного управления выездная проверка соответствия может быть объединена с документарной проверкой соответствия. При этом максимальный срок проведения обеих проверок не может превышать десяти рабочих дней.

Контроль за проведением выездной проверки соответствия, включая сроки ее проведения, осуществляется начальником отдела оформления и выдачи лицензий Лицензионного управления Комитета и начальником Лицензионного управления Комитета при рассмотрении акта проверки соответствия.

2.2.3. Проверяющим является ведущий специалист, главный специалист отдела оформления и выдачи лицензий Лицензионного управления Комитета, или по указанию начальника Лицензионного управления Комитета, начальник отдела оформления и выдачи лицензий Лицензионного управления Комитета, а также главный специалист, ведущий специалист или начальник отдела лицензионного контроля Лицензионного управления Комитета.

2.2.4. Приостановление исполнения государственной функции действующим законодательством не предусмотрено.

2.2.5. Критерии принятия решений в рамках проведения выездной проверки соответствия при осуществлении розничной продажи алкогольной продукции определяются:

лицензионными требованиями и условиями, установленными в соответствии с положениями статей 2, 11, 16, 19, 23.2, 26 Федерального закона № 171-ФЗ;

разделом ХIX Правил продажи отдельных видов товаров.

2.2.6. Результатом выездной проверки соответствия является установление факта соответствия (несоответствия) соискателя лицензии, лицензиата лицензионным требованиям и условиям.

Способом фиксации результата выездной проверки соответствия является акт проверки соответствия.

При объединении выездной и документарной проверок соответствия составляется один акт проверки по итогам обеих проверок.

Порядок составления акта проверки соответствия соответствует порядку, изложенному в пункте 2.3 раздела II настоящего Административного регламента.

2.3.1. Основанием для составления акта проверки соответствия (далее – акт), является установление фактов соответствия (несоответствия) соискателя лицензии, лицензиата лицензионным требованиям и условиям.

2.3.2. Результаты документарной, выездной проверки соответствия фиксируются в акте, составленном по форме согласно приложению № 2 к настоящему Административному регламенту, который подписывается проверяющим и уполномоченным представителем юридического лица, в отношении которого проводилась проверка.



В акте указываются:

• дата, время и место составления акта;
• наименование Комитета;
• фамилия(и), имя(ена), отчество(а) и должность(и) проверяющего(их);
• наименование проверяемого соискателя лицензии, лицензиата, а также фамилия, имя, отчество и должность руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя юридического лица, присутствовавших при проведении проверки соответствия;
• дата, время, продолжительность и место проведения проверки соответствия;
• сведения о результатах проверки соответствия;
• сведения об ознакомлении или отказе в ознакомлении с актом проверки соответствия руководителя, иного уполномоченного лица соискателя лицензии, лицензиата, о наличии их подписей или об отказе от совершения подписи, а также сведения о внесении в журнал учета проверок записи о проведенной проверке соответствия (при осуществлении записи в журнал учета проверок в качестве основания для проведения проверки указываются дата и номер регистрации заявления соискателя лицензии, лицензиата), либо о невозможности внесения такой записи в связи с отсутствием у соискателя лицензии, лицензиата, указанного журнала;
• подписи проверяющего(их), проводившего(их) проверку.

К акту прилагаются документы или их копии, связанные с результатами проверки соответствия.

Акт оформляется непосредственно после завершения проверки соответствия в двух экземплярах, один из которых с копиями приложений вручается руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю соискателя лицензии, лицензиата, под подпись об ознакомлении, либо об отказе в ознакомлении с актом. В случае отсутствия руководителя, иного уполномоченного лица соискателя лицензии, лицензиата, а также в случае отказа проверяемого лица поставить подпись об ознакомлении, либо об отказе в ознакомлении с актом, акт направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, которое приобщается к экземпляру акта, хранящемуся в лицензионном деле.

 

Максимальный срок оформления акта составляет 90 минут.

В случае если для составления акта необходимо получить заключения по результатам направленных запросов, специальных расследований, экспертиз, акт составляется в срок, не превышающий трех рабочих дней после завершения всех указанных мероприятий, и вручается руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному лицу соискателя лицензии, лицензиата, под подпись, либо направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, которое приобщается к экземпляру акта, хранящемуся в лицензионном деле.

После подписания акт направляется на рассмотрение начальнику отдела оформления и выдачи лицензий Лицензионного управления Комитета и начальнику Лицензионного управления Комитета. Общий срок рассмотрения акта составляет не более трех рабочих дней со дня его подписания.

Контроль за составлением акта осуществляется начальником отдела оформления и выдачи лицензий Лицензионного управления Комитета при подписании служебной записки с предложением о выдаче, продлении срока действия, переоформлении (либо об отказе в выдаче, продлении срока действия, переоформлении) лицензии и начальником Лицензионного управления Комитета при рассмотрении указанной служебной записки с прилагаемым к ней актом проверки, в порядке, предусмотренным «Административным регламентом Комитета экономического развития, промышленной политики и торговли по предоставлению государственной услуги выдачи лицензии на розничную продажу алкогольной продукции».

2.3.3. Должностным лицом, ответственным за составление акта, является ведущий специалист, главный специалист отдела оформления и выдачи лицензий Лицензионного управления Комитета, или по указанию начальника Лицензионного управления Комитета, начальник отдела оформления и выдачи лицензий Лицензионного управления Комитета, а также главный специалист, ведущий специалист или начальник отдела лицензионного контроля Лицензионного управления Комитета, ответственный за проведение проверки соответствия.

2.3.4. Приостановление исполнения государственной функции действующим законодательством не предусмотрено.

2.3.5. Критерии принятия решений при составлении акта определяются:

лицензионными требованиями и условиями, установленными в соответствии с положениями статей 2, 11, 16, 19, 23.2, 26 Федерального закона № 171-ФЗ;

разделом ХIX Правил продажи отдельных видов товаров.

2.3.6. Результатом административного действия является составление акта.

Способом фиксации результата выполнения административного действия является подписание акта.

Составление акта проверки в форме электронного документа действующим законодательством не предусмотрено. Порядок передачи акта проверки соискателю лицензии, лицензиату, соответствует порядку, изложенному в пункте 2.3.2 раздела II настоящего Административного регламента.

3.1.1. Основанием для подготовки проекта ежегодного плана является требование пункта 8 статьи 23.2 Федерального закона № 171-ФЗ.

3.1.2. Проект ежегодного плана подготавливается Комитетом, по форме и в порядке, установленными постановлением Правительства Российской Федерации № 489 в виде приложения к проекту распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана проверок.

Проект ежегодного плана разрабатывается Лицензионным управлением Комитета в срок до 15 августа года, предшествующего году проведения плановых проверок, и направляется со служебной запиской в Правовое управление на согласование.

Если в результате правовой экспертизы в проекте ежегодного плана не выявлено противоречий действующему законодательству, начальник Правового управления Комитета в течение пяти рабочих дней визирует проект ежегодного плана и направляет в Лицензионное управление Комитета, работнику, ответственному за подготовку проекта ежегодного плана.

Проект ежегодного плана, не соответствующий требованиям законодательства, юридической техники, с заключением Правового управления Комитета возвращается в Лицензионное управление Комитета для доработки и устранения замечаний. Срок доработки и устранения замечаний не должен превышать трех рабочих дней.

При этом общий срок согласования ежегодного плана в Комитете составляет не более десяти рабочих дней и должен быть завершен для направления ежегодного плана на согласование в прокуратуру Санкт-Петербурга до 1 сентября года, предшествующего году проведения плановых проверок.

Контроль за разработкой ежегодного плана осуществляется начальником отдела лицензионного контроля Лицензионного управления Комитета в процессе разработки, корректировки и согласовании ежегодного плана, начальником Лицензионного управления Комитета при согласовании проекта распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана проверок, председателем Комитета при подписании указанного проекта распоряжения.

3.1.3. Должностным лицом, ответственным за подготовку ежегодного плана, является ведущий или главный специалист отдела лицензионного контроля Лицензионного управления Комитета, назначенный начальником отдела лицензионного контроля Лицензионного управления Комитета ответственным за формирование ежегодного плана.

3.1.4. Приостановление исполнения государственной функции действующим законодательством не предусмотрено.

3.1.5. Критериями для принятия решения при подготовке ежегодного плана являются:

основания для включения плановой проверки в ежегодный план:

истечение одного года со дня принятия решения о выдаче лицензии или переоформлении лицензии;

истечение трех лет со дня окончания последней плановой проверки лицензиата;

требования к формированию ежегодного плана, предусмотренные постановлением Правительства Российской Федерации № 489.

3.1.6. Результатом административного действия является подготовленный проект ежегодного плана.

Способом фиксации результата административного действия является согласование проекта ежегодного плана в порядке, предусмотренном Регламентом Комитета. Порядок передачи проекта ежегодного Плана в прокуратуру Санкт-Петербурга предусмотрен пунктом 3.2.2 раздела II настоящего Административного регламента.

3.2.1. Основанием для согласования с прокуратурой Санкт-Петербурга проекта ежегодного плана являются требования пункта 6 статьи 9 Федерального закона № 294-ФЗ.

3.2.2. Проект ежегодного плана с сопроводительным письмом за подписью заместителя председателя Комитета, осуществляющего руководство и контроль деятельности Лицензионного управления, направляется для согласования в прокуратуру Санкт-Петербурга в срок до 1 сентября года, предшествующего году проведения плановых проверок.

Сопроводительное письмо готовит работник, ответственный за подготовку проекта ежегодного плана. Письмо оформляется на бланке Комитета в порядке, предусмотренном Регламентом Комитета и Инструкцией по делопроизводству в Комитете, и после регистрации заместителем начальника Управления – начальником отдела контроля исполнения распорядительных документов Управления бюджетного планирования и контроля (далее – отдел контроля Комитета) (далее – начальник отдела контроля Комитета) передается работнику, ответственному за подготовку проекта ежегодного плана для представления в прокуратуру Санкт-Петербурга.

Прокуратура Санкт-Петербурга рассматривает проект ежегодного плана на предмет законности включения в них объектов лицензионного контроля в срок до 1 октября года, предшествующего году проведения плановых проверок, вносит (при необходимости) предложения Комитету о проведении совместных плановых проверок и направляет в Комитет письмо о согласовании ежегодного плана с учетом предложений прокуратуры Санкт-Петербурга (при их наличии).

Комитет рассматривает предложения прокуратуры Санкт-Петербурга, учитывает их, внеся соответствующие изменения в проект ежегодного плана.

Контроль за согласованием с прокуратурой Санкт-Петербурга проекта ежегодного плана осуществляется начальником отдела лицензионного контроля Лицензионного управления Комитета.

3.2.3. Должностным лицом, ответственным за согласование с прокуратурой Санкт-Петербурга проекта ежегодного плана, является начальник отдела лицензионного контроля Лицензионного управления Комитета.

3.2.4. Приостановление исполнения государственной функции действующим законодательством не предусмотрено.

3.2.5. Критерии для принятия решений при осуществлении согласования с прокуратурой Санкт-Петербурга определяются порядком согласования проекта ежегодного плана с органами прокуратуры, установленным постановлением Правительства Российской Федерации № 489.

3.2.6. Результатом административного действия является согласованный с прокуратурой Санкт-Петербурга проект ежегодного плана.

Способом фиксации административного действия является регистрация в Комитете письма прокуратуры Санкт-Петербурга о согласовании проекта ежегодного Плана.

3.3.1. Основанием для подготовки проекта распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана проверок является наличие проекта ежегодного плана проверок, согласованного с прокуратурой Санкт-Петербурга.

3.3.2. Проект ежегодного плана, согласованный с прокуратурой Санкт-Петербурга, до подготовки распоряжения Комитета об его утверждении корректируется Комитетом, в соответствии с замечаниями прокуратуры Санкт-Петербурга (при их наличии). Общий срок корректировки не может превышать 14 рабочих дней со дня регистрации письма прокуратуры Санкт-Петербурга о согласовании проекта ежегодного плана. Корректировку проекта ежегодного плана осуществляет начальник отдела лицензионного контроля Лицензионного управления.

Проект распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана подготавливается работником Лицензионного управления Комитета, ответственным за подготовку ежегодного плана, в порядке, предусмотренном Регламентом Комитета и Инструкцией по делопроизводству в Комитете, в течение пяти рабочих дней со дня передачи в Лицензионное управление Комитета зарегистрированного отделом контроля Комитета письма прокуратуры Санкт-Петербурга о согласовании проекта ежегодного плана.

Проект распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана разрабатывается в одном экземпляре, каждый лист проекта распоряжения, включая приложения, на оборотной стороне должен быть согласован (завизирован) с указанием должности, фамилии, инициалов и даты визирования в следующей последовательности:

должностным лицом, ответственным за подготовку проекта распоряжения об утверждении ежегодного плана;

начальником отдела лицензионного контроля Лицензионного управления Комитета (в течение одного рабочего дня);

начальником Лицензионного управления Комитета (в течение одного рабочего дня);

начальником Правового управления Комитета (в течение одного рабочего дня);

заместителем председателя Комитета, осуществляющим руководство и контроль деятельности Лицензионного управления Комитета (в течение одного рабочего дня);

начальником отдела контроля Комитета.

Обязанность по согласованию проекта распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана возлагается на работника, ответственного за подготовку проекта распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана.

Согласованный проект распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана, отделом контроля Комитета направляется на подписание председателю Комитета и регистрацию в порядке, предусмотренном Регламентом Комитета и Инструкцией по делопроизводству.

Общий срок издания распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана составляет не более семи рабочих дней.

Контроль за подготовкой проекта распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана, его изданием и направлением утвержденного ежегодного плана в прокуратуру Санкт-Петербурга, осуществляется начальником отдела лицензионного контроля Лицензионного управления Комитета в течение всего процесса прохождения процедуры, начальником Лицензионного управления Комитета при согласовании проекта распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана, председателем Комитета при подписании указанного распоряжения.

3.3.3. Должностным лицом, ответственным за подготовку проекта распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана, является начальник отдела лицензионного контроля Лицензионного управления Комитета.

3.3.4. Приостановление исполнения государственной функции действующим законодательством не предусмотрено.

3.3.5. Критерии принятия решения при подготовке проекта распоряжения об утверждении ежегодного плана определяются наличием согласований проекта распоряжения о проведении проверки соответствия, указанных в пункте 3.3.2 раздела II настоящего Административного регламента.

3.3.6. Результатом административного действия является распоряжение Комитета об утверждении ежегодного плана.

После регистрации распоряжение Комитета об утверждении ежегодного плана тиражируется, архивируется, копия распоряжения направляется начальнику Лицензионного управления Комитета.

В день получения из отдела контроля Комитета копии распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана начальник Лицензионного управления Комитета передает копию указанного распоряжения Комитета начальнику отдела лицензионного контроля Лицензионного управления Комитета для обеспечения направления копии указанного распоряжения Комитета в прокуратуру Санкт-Петербурга и организации проведения плановых проверок в соответствии с ежегодным планом проверок и начальнику отдела информационно-аналитического обеспечения лицензирования Лицензионного управления для обеспечения размещения ежегодного плана на официальном сайте Комитета.

Работник, ответственный за подготовку проекта распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана, лично представляет в прокуратуру Санкт-Петербурга в срок до 1 ноября года, предшествующего году проведения плановых проверок, ежегодный план, утвержденный распоряжением Комитета, с сопроводительным письмом, подписанным заместителем председателя Комитета, осуществляющим руководство и контроль деятельности Лицензионного управления Комитета.

Способом фиксации издания распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана является регистрация распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана путем присвоения соответствующего регистрационного номера.

3.4.1. Основанием для размещения на сайте Комитета ежегодного плана является распоряжение Комитета об утверждении ежегодного плана.

3.4.2. В течение одного рабочего дня, следующего за днем регистрации распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана, главный специалист отдела информационно-аналитического обеспечения лицензирования Лицензионного управления Комитета, ответственный за размещение на сайте Комитета информации Лицензионного управления Комитета, осуществляет размещение ежегодного плана на сайте Комитета в разделе «лицензирование» в соответствии с приказом Комитета от 11.08.2011 № 60-п «О размещении информации о деятельности Комитета экономического развития, промышленной политики и торговли на официальном сайте Комитета экономического развития, промышленной политики и торговли».

Контроль за размещением ежегодного плана на сайте Комитета осуществляется начальником отдела информационно-аналитического обеспечения лицензирования Лицензионного управления Комитета, начальником Лицензионного управления Комитета.

3.4.3. Должностным лицом, ответственным за размещение на сайте Комитета ежегодного плана проверок является главный специалист отдела информационно-аналитического обеспечения лицензирования Лицензионного управления Комитета, ответственный за размещение на сайте Комитета информации Лицензионного управления Комитета.

3.4.4. Приостановление исполнения государственной функции действующим законодательством не предусмотрено.

3.4.5. Критерии принятия решения при размещении ежегодного плана на сайте Комитета определяются наличием распоряжения Комитета об утверждении ежегодного плана.

3.4.6. Результатом административного действия является размещение на сайте Комитета ежегодного плана.

Способом фиксации результата административного действия является присвоение документу - ежегодному плану, размещенному в автоматизированной системе управления сайтом Комитета, статуса «опубликован».

3.5.1. Основанием для подготовки проекта распоряжения Комитета о проведении плановой проверки является ежегодный план проверок.

3.5.2. Проект распоряжения Комитета о проведении плановой проверки подготавливается Лицензионным управлением Комитета по форме, установленной приказом Минэкономразвития России № 141 и оформляется в порядке, предусмотренном Регламентом Комитета и Инструкцией по делопроизводству не менее чем за двенадцать рабочих дней до даты проведения проверки, указанной в ежегодном плане.

Максимальный срок согласования и подписания проекта распоряжения Комитета о проведении плановой проверки в Комитете составляет семь рабочих дней.

Контроль за подготовкой и изданием распоряжения о плановой проверке осуществляется начальником отдела лицензионного контроля Лицензионного управления Комитета, начальником Лицензионного управления Комитета при согласовании проекта распоряжения о плановой проверке, председателем Комитета при подписании указанного проекта распоряжения.

3.5.3. Должностным лицом, ответственным за подготовку и издание распоряжения Комитета о проведении плановой проверки, является начальник отдела лицензионного контроля Лицензионного управления Комитета.

3.5.4. Приостановление исполнения государственной функции действующим законодательством не предусмотрено.

3.5.5. Критерии принятия решения при подготовке и издании распоряжения Комитета о проведении плановой проверки определяются сведениями, содержащимися в ежегодном плане и наличием или отсутствием согласований проекта распоряжения Комитета о проведении плановой проверки.

3.5.6. Результатом административного действия является распоряжение Комитета о проведении плановой проверки.

Способом фиксации результата административного действия является регистрация распоряжения Комитета о проведении плановой проверки.

После регистрации распоряжения Комитета о проведении плановой проверки его копия направляется в Лицензионное управление Комитета для организации и проведения плановой проверки.

Опубликовано 18.10.2012