Росфинмониторинг выпустил новый административный регламент антиотмывочных проверок

Приказом Росфинмониторинга от 29.07.2014 N 191 утвержден административный регламент по осуществлению контроля за выполнением физическими и юридическими лицами требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Предыдущий админрегламент от 6 июня 2012 г. N 192 утрачивает силу.

Проверке подлежат "безнадзорные" организации и ИП, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 5 федерального закона N 115-ФЗ.

Срок проведения выездной проверки не может превышать 30 календарных дней, срок проведения камеральной - 90 календарных дней. В отдельных случаях сроки могут продлеваться. 

Проверки проводятся по следующим вопросам:

• наличие в организации (у ИП) правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных руководителем организации (ИП), соответствие правил внутреннего контроля требованиям антиотмывочного законодательства, а также их реализация;
• наличие в организации (у ИП) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, документов о его назначении, а также соответствие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям, установленным антиотмывочным законодательством;
• соблюдение требований указанного законодательства к подготовке и обучению кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
• соблюдение требований указанного законодательства к идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев (в том числе порядка работы с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму);
• соблюдение порядка выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в случаях, установленных законом N 115-ФЗ;
• соблюдение порядка документального фиксирования и представления в Росфинмониторинг сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных законом N 115-ФЗ;
• соблюдение требований по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества в случаях, установленных законом N 115-ФЗ;
• соблюдение требований по приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных законом N 115-ФЗ;
• соблюдение порядка хранения документов и информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случаях, установленных федеральным законом N 115-ФЗ;
• соблюдение конфиденциального характера информации, полученной в результате реализации правил внутреннего контроля.